Potřebuji modul AML
Pokud modul AML v Praetoru nemáte, kontaktujte zákaznickou podporu, na vyžádání Vám jej zdarma spustíme.
Modul AML má v Praetoru několik částí:
- Rozšíření o záložku AML na subjektu
- Specifickou kategorii spisu AML s vazbou na subjekt
- Rozšíření o záložku AML na transakčním spisu
a rozšiřujících funkcionalit souvisejících se shora uvedeným:
I. Generování dokumentů z výchozích vzorů (automatizované dokumenty dle metodiky ČAK)
II. Reporting AML kontrol u subjektů a spisů
- Modul AML na subjektu
Identifikace subjektu
Umožňuje vybrat způsob identifikace tj. osobní/elektronickou/zprostředkovanou/převzatou
Případně přímo zvolit poskytovatele identifikace: předložení dokladů/BankID/Mikroplatba/ atp.
Při napojení na poskytovatele vzdálené identifikace (např. BankID) bude aktivní tlačítko Identifikovat, které pošle e-mail na subjekt, který se má identifikovat, a to buď s nabídkou možností, jak udělat, nebo s uživatelem určeným způsobem (rozdíl v rozsahu a nákladech).
Údaje o osobě
Možné si jednorázově ověřit, jestli je subjekt uveden v sankčním seznamu nebo PEP (politicky exponovaná osoba) a jestli se shodují údaje o skutečném majiteli (registr oznámení). Výstup možno označit (ANO/NE) a případně uložit do AML spisu.
Osobní údaje
Rozšířená evidence k základním osobním údajům. U základních údajů např. vyplňován aktuální stát a informace, jestli se jedná o rizikový stát nebo ne.
Kontrola
Umožňuje evidovat stav probíhající kontroly a datum poslední dokončené kontroly. Údaje použitelné v přehledech.
Zobrazuje stručný semafor, jestli je vše v pořádku nebo ne.
- AML spis
Lze založit speciální AML spis k subjektu, který je určen k evidenci dokumentů vztahujících se k subjektu a který má být dle ČAK veden odděleně od transakčních, resp. Advokátních spisů pro daný subjekt. Oddělený AML spis tak může být nasdílen FAU/ČAK bez obav z kompromitování údajů chráněných mlčenlivosti. Při automatické identifikaci např. Přes BankID bude do tohoto spisu automaticky nahráván identifikační protokol.
- AML modul na transakčním spise
Umožňuje evidovat specifika ke konkrétní transakci klienta. Klient totiž může mít různé transakce, které dokonce vůbec pod AML povinnosti nemusí spadat nebo naopak mohou být velmi citlivé. První je určení o jakou se případně jedná sledovanou činnost a zda-li vůbec se jedná o činnost podléhající AML. Dále pak riziko s ohledem na typ činnosti – transakce.
